和訊財經端 註冊

上海九華保經未按規定制作客戶告知書 被保監局罰6000元

2017-08-11 17:12:40 和訊網  AI Robot

  和訊網消息 8月11日,上海保監局公布對上海九華保險經紀有限公司的行政處罰信息。(滬保監罰〔2017〕21號)。

  上海保監局表示,經查,九華保經存在以下違法行為:

  一、沒有為保險經紀從業人員辦理執業登記

  公司業務人員袁某、王某和吳某經紀執業證失效後,公司沒有為前述業務人員在保險中介監管信息系統繼續辦理執業登記。公司業務人員石某、黃某和楊某入職後,公司沒有為前述業務人員在保險中介監管信息系統辦理執業登記。

  二、未按規定制作並使用客戶告知書

  公司自2008年成立至檢查組進場日,在開展業務過程中未按規定制作並向客戶出示客戶告知書。九華經紀總經理林孝亮對上述行為負有直接責任。

  根據《保險經紀從業人員、保險公估從業人員監管辦法》第三十條的規定、《保險經紀機構監管規定》第七十三條的規定,上海保監局決定責令公司改正,給予警告,合計處罰款6000元。決定對林孝亮給予警告,並處罰款3000元。

(責任編輯:周渺 HN109)
看全文
和訊網今天刊登了《上海九華保經未按規定制作客戶告知書 被保監局罰6000元》一文,關於此事的更多報道,請在和訊財經客戶端上閱讀。
寫評論已有條評論跟帖用戶自律公約
提 交還可輸入500

最新評論

查看剩下100條評論

熱門新聞排行榜

和訊熱銷金融證券產品

【免責聲明】本文僅代表作者本人觀點,與和訊網無關。和訊網站對文中陳述、觀點判斷保持中立,不對所包含內容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考,並請自行承擔全部責任。